廣東恒健投資控股有限公司（以下簡稱恒健控股公司或公司）作為廣東省級國有資本運營公司和產(chǎn)融結(jié)合平臺，深入貫徹落實關(guān)于防范化解重大風(fēng)險得重要論述精神，深刻理解其中得戰(zhàn)略判斷、寶貴經(jīng)驗、工作要求，強(qiáng)化底線思維，全面全員提升風(fēng)險防控意識，以大概率思維應(yīng)對小概率事件，有效防范系統(tǒng)性風(fēng)險，嚴(yán)控包括投資風(fēng)險在內(nèi)得各類風(fēng)險，夯實全鏈條風(fēng)險防控基礎(chǔ)，構(gòu)建恒健控股特色得“預(yù)防為主、監(jiān)控到位、響應(yīng)及時、責(zé)權(quán)明晰、閉環(huán)管理、考評適度、服務(wù)戰(zhàn)略”得全面風(fēng)險管理體系。
抓頂層設(shè)計，促進(jìn)全面風(fēng)險管理體制機(jī)制創(chuàng)新
一是明確職責(zé)。公司在董事會得領(lǐng)導(dǎo)下開展全面風(fēng)險管理工作，董事會下設(shè)風(fēng)險控制，通過建立并壓實風(fēng)險管理“三道防線”職責(zé)，增強(qiáng)工作協(xié)同，確保了風(fēng)險管理組織體系得有效運轉(zhuǎn)。二是完善制度。制定涵蓋風(fēng)險管理、合規(guī)管理、法治建設(shè)、合同管理等方面得制度體系，并開展規(guī)章制度管理，促進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)，為打造風(fēng)險管理、內(nèi)控、合規(guī)“三位一體”得全面風(fēng)險管理體系提供制度支撐。三是健全機(jī)制。構(gòu)建了包括1個平臺即風(fēng)險管理信息平臺，3張表格即月度、季度、年度風(fēng)險監(jiān)控表，4項機(jī)制即風(fēng)險評估機(jī)制、風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制、風(fēng)險處置機(jī)制、風(fēng)險報告機(jī)制得“1+3+4”得大風(fēng)控工作機(jī)制，形成了統(tǒng)一指揮、全面覆蓋、各負(fù)其責(zé)得風(fēng)險管理工作格局?，F(xiàn)正在研究組建公司風(fēng)控中心，進(jìn)一步完善風(fēng)控體系。
抓內(nèi)控合規(guī)，促進(jìn)公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
一是在內(nèi)控方面抓主要環(huán)節(jié)、抓落地執(zhí)行，不斷完善全流程管控措施，切實做到了管理有制度、崗位有職責(zé)、操作有程序、過程有監(jiān)控、工作有評價、責(zé)任有追究。二是抓合規(guī)建設(shè)。強(qiáng)化合規(guī)部門管控責(zé)任，明確一線部門合規(guī)操作要求，提升全員主動合規(guī)意識和底線思維，強(qiáng)化依法依規(guī)理念；推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，倡導(dǎo)合規(guī)人人有責(zé)。守住了不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險得底線，促進(jìn)了公司發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)。
抓風(fēng)險評估，促進(jìn)重大風(fēng)險得有效預(yù)防
一是著重投前風(fēng)險分析和評估。公司已實現(xiàn)對重大決策、重大事項風(fēng)險評估得全覆蓋，通過開展盡職調(diào)查，深度評估并揭示投資項目風(fēng)險，擬定風(fēng)險管理方案，發(fā)揮投前風(fēng)險預(yù)警，從源頭上防范風(fēng)險。二是跟蹤已投項目重大決策事項風(fēng)險。做好投后管理，已投企業(yè)得“三會”、重大負(fù)面信息等重大事項，防范事中風(fēng)險。及時跟進(jìn)并處理內(nèi)外部風(fēng)險線索信息，提示相關(guān)單位重新評估風(fēng)險，確保投資安全。三是常態(tài)化開展協(xié)同，發(fā)揮風(fēng)險防控合力。公司大力促進(jìn)風(fēng)控與業(yè)務(wù)得深度融合，風(fēng)控部門根據(jù)業(yè)務(wù)部門需求，積極參與重大項目和重要事項得研究論證，提供意見支持，促進(jìn)關(guān)口前移。四是嚴(yán)把合同審核關(guān)，防范法律風(fēng)險。公司高度重視對重大事項得法律論證，貫穿談判簽約到項目實施全過程，對涉及得相關(guān)法律問題及法律風(fēng)險做出分析并提出建議，確保法律風(fēng)險防范全覆蓋、重大決策事項有效實施、風(fēng)險應(yīng)對措施落實到位。
抓監(jiān)測預(yù)警，促進(jìn)重大風(fēng)險得有效管控
一是實時開展風(fēng)險監(jiān)測。嚴(yán)格執(zhí)行月度（季度）風(fēng)險監(jiān)控報告制度，市場動態(tài)，通過輿情監(jiān)控、財務(wù)分析等手段，以月度風(fēng)險監(jiān)測報告、季度風(fēng)險臺賬監(jiān)控為抓手，加強(qiáng)對已投項目得風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警。二是及時開展風(fēng)險排查。通過開展各類風(fēng)險專項排查，如法律風(fēng)險排查、存量投資項目風(fēng)險排查、行業(yè)集中度風(fēng)險排查等，及時識別公司存在得風(fēng)險點，及時預(yù)警、干預(yù)，確保措施及時，防范風(fēng)險由點成面。
抓風(fēng)險處置，促進(jìn)重大風(fēng)險得攻堅化解
一是敦促化解歷史遺留風(fēng)險問題。公司風(fēng)控部門積極作為，協(xié)同業(yè)務(wù)單位落實重大風(fēng)險事件處置方案，對已涉訴案件進(jìn)行案件跟蹤管理，對落實風(fēng)險處置進(jìn)度遲緩得項目，核實原因，提出改進(jìn)措施；通過建立風(fēng)險化解得2項工作機(jī)制，即重大風(fēng)險工作專班工作機(jī)制、定期督辦工作機(jī)制，加強(qiáng)對風(fēng)險化解工作得跟蹤督辦力度。二是及時提醒并積極應(yīng)對增量風(fēng)險事件。公司對新發(fā)生得重大風(fēng)險事件能迅速反應(yīng)，“三道防線”聯(lián)動，協(xié)同參與風(fēng)險項目得應(yīng)對處置工作，不定期召開風(fēng)險處置方案討論會，積極穩(wěn)妥推進(jìn)風(fēng)險處置。
抓考核評價，促進(jìn)風(fēng)險管理得閉環(huán)運作
公司每年以風(fēng)險考核“計分卡”得方式，對業(yè)務(wù)單位風(fēng)險管理情況開展考核，實現(xiàn)考核結(jié)果與績效掛鉤。通過風(fēng)險考核，促使各部門及下屬企業(yè)重視風(fēng)險管理工作，形成管理閉環(huán)。
抓風(fēng)險復(fù)盤，促進(jìn)風(fēng)險管理意識提升
通過復(fù)盤風(fēng)險事件，剖析問題，總結(jié)經(jīng)驗，吸取教訓(xùn)，筑牢風(fēng)險管理意識。公司定期開展公司重大存量風(fēng)險事件得剖析梳理工作，以案說法，進(jìn)一步提高全員風(fēng)險防控意識。
抓管理培訓(xùn)，促進(jìn)風(fēng)險管理能力提升
公司堅持風(fēng)險管理“全面、全程、全員”理念，定期舉辦風(fēng)險管理專題培訓(xùn)，培訓(xùn)涉及投資流程風(fēng)險防控、戰(zhàn)略風(fēng)險及商業(yè)模式風(fēng)險研究等方面，為投資工作和風(fēng)險防控工作帶來新得啟發(fā)與思考，促進(jìn)業(yè)務(wù)和風(fēng)控發(fā)揮“一體兩翼”得協(xié)同作用，提升全員風(fēng)險管理能力。
多年來，恒健控股公司認(rèn)真貫徹落實、有關(guān)打好防范化解重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)得決策部署，加快構(gòu)建風(fēng)險管理、內(nèi)控、合規(guī)“三位一體”得風(fēng)控體系，以高度得使命感和責(zé)任感，建設(shè)并夯實架構(gòu)、制度、流程、系統(tǒng)、人員、執(zhí)行、監(jiān)督、文化“八大基礎(chǔ)”，強(qiáng)化“事前、事中、事后”全流程內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理，完善“三道防線”協(xié)同管控機(jī)制，實現(xiàn)風(fēng)險合規(guī)意識、可以能力、管理水平“三個提升”，做到案件、風(fēng)險“兩個可控”，保障并促進(jìn)公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
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